Публичные должностные лица: кто они и зачем нам

Публичные должностные лица играют важную роль в функционировании государства. Но кто же они такие и почему нам нужно об этом знать? Давайте разберемся.

Определение публичных должностных лиц

Согласно Федеральному закону No 115-ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем», публичное должностное лицо - это лицо, замещающее государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности государственной службы и др.

Различают несколько разновидностей публичных должностных лиц:

Иностранные
Должностные лица международных организаций
Российские

Основные критерии отнесения лица к ПДЛ:

Замещение определенной должности в органах власти
Выполнение публичных функций от имени государства или международной организации

Категории иностранных публичных должностных лиц

Согласно рекомендациям ФАТФ, к иностранным публичным должностным лицам относятся:

Главы государств и правительств
Министры и их заместители
Руководители судебных органов
Государственные прокуроры
Военные руководители
Руководители национальных банков
Послы
Руководители госкорпораций
Члены парламента

Государственный орган, к которому относится должностное лицо, может быть законодательным, исполнительным, административным или судебным.

Например, в США к ИПДЛ относятся:

Президент
Члены Конгресса (законодательный орган)
Судьи Верховного суда (судебный орган)

А в Великобритании:

Премьер-министр
Члены Палаты лордов и Палаты общин (законодательный орган)
Судьи Верховного суда

Таким образом, несмотря на различия государственного устройства, есть общие критерии отнесения должностных лиц этих стран к ИПДЛ.

Должностные лица международных организаций

К должностным лицам публичных международных организаций (ДЛПМО) относят руководителей таких организаций, включая:

ООН
ЕС
НАТО
ВТО
ОПЕК

Организация	Должность	Конкретное лицо
ООН	Генеральный секретарь	Антониу Гутерриш
ВТО	Генеральный директор	Нгози Оконджо-Ивеала

Эти организации имеют особый международный статус и большое влияние на мировые процессы в политике, экономике, праве.

Деятельность ДЛПМО регулируется специальными правовыми нормами и документами соответствующих организаций.

Российские публичные должностные лица

В России согласно Указу Президента к российским ПДЛ относятся:

Лица, замещающие государственные должности РФ, должности членов Совета директоров ЦБ РФ, должности госслужбы, назначение на которые осуществляет Президент или Правительство РФ, должности в госкорпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов.

К таким должностям, в частности, относятся:

Депутаты Госдумы и члены Совета Федерации
Федеральные министры
Судьи Конституционного и Верховного судов
Руководители госкорпораций

Особенности замещения конкретных должностей регулируются дополнительными нормативными актами.

Например, Председатель ЦБ РФ назначается Госдумой по представлению Президента РФ.

Лица, связанные с публичными должностными лицами

Помимо самих ПДЛ, существует категория тесно связанных с ними лиц. Это, прежде всего, члены семьи:

Супруги
Близкие родственники (родители, дети, бабушки, дедушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры)
Усыновители и усыновленные

Также к данной категории могут быть отнесены лица, сожительствующие с ПДЛ, их коллеги и деловые партнеры.

Выявление публичных должностных лиц и связанных с ними лиц

Для выявления ПДЛ и связанных с ними лиц используются различные источники информации.

В частности, для иностранных ПДЛ:

Сведения из открытых источников и СМИ
Международные санкционные списки
Информационные системы и базы данных

Для российских ПДЛ проверяются:

Указ Президента РФ о государственных должностях
Данные Государственной автоматизированной системы "Управление"
Информация на официальных сайтах госорганов

Порядок приема публичных должностных лиц на обслуживание

Существует специальный порядок приема ПДЛ и связанных с ними лиц организациями на обслуживание.

В частности, необходимо:

Идентифицировать клиента как ПДЛ
Получить разрешение руководства организации на обслуживание
Установить источники происхождения средств клиента
Осуществлять регулярный мониторинг операций клиента

Такой особый контроль необходим в целях противодействия коррупции и отмыванию преступных доходов.

Ответственность за нарушение требований к работе с ПДЛ

За невыполнение установленных требований по работе с ПДЛ для организаций и их сотрудников предусмотрена административная ответственность.

Могут быть наложены штрафы:

На организацию от 50 000 до 100 000 рублей
На должностных лиц от 10 000 до 30 000 рублей

Особенности финансовых операций публичных должностных лиц

Финансовые операции ПДЛ и связанных с ними лиц имеют ряд особенностей.

Во-первых, это повышенные лимиты на совершение разовых операций. Например, снятие наличных в крупных суммах, проведение дорогостоящих покупок.

Во-вторых, перевод средств на счета в иностранных банках и офшорные компании. Это может указывать на попытки уклонения от налогообложения или легализации доходов.