Рубрики

Риск-ориентированный подход - это что такое?

Цифровизация и оптимизация госрегулирования - тренды последних лет. Риск-ориентированный подход в контрольно-надзорной деятельности - одно из проявлений этих тенденций. Давайте разберемся, что это такое и с чем его едят.

Суть риск-ориентированного подхода

Риск-ориентированный подход - это метод организации и осуществления государственного контроля (надзора), при котором выбор интенсивности контрольных мероприятий зависит от отнесения деятельности проверяемого лица к определенной категории риска.

Иными словами, чем выше риск нарушений у компании, тем чаще и тщательнее ее проверяют. И наоборот, объекты с низким уровнем риска проверяют реже и проще.

Такой подход направлен на достижение двух основных целей:

  1. Повышение эффективности госконтроля за счет концентрации усилий на наиболее проблемных областях
  2. Снижение административной нагрузки на добросовестный бизнес за счет уменьшения числа проверок

Риск-ориентированный подход базируется на трех ключевых принципах:

  1. Оценка рисков нарушений
  2. Управление выявленными рисками
  3. Категорирование рисков

Рассмотрим их подробнее.

Портрет женщины-аналитика за компьютером

Оценка рисков

На этом этапе контролирующий орган анализирует деятельность каждой компании или ИП и определяет вероятность того, что они могут нарушить установленные требования.

В ходе оценки анализируется вся доступная информация о проверяемом лице: результаты предыдущих проверок, статистика по отрасли, данные о руководителях и учредителях, показатели деятельности и пр.

Управление рисками

На этом этапе вырабатывается стратегия проверочных мероприятий, позволяющая минимизировать наиболее значимые риски в каждой отрасли и для каждого участника рынка. Чем выше угроза нарушений в конкретном сегменте, тем пристальнее туда «смотрит» государство.

Человек идет по стеклянному мосту над городом в окружении голограмм

Категорирование рисков

Здесь все проверяемые лица делятся на категории в зависимости от уровня риска. Чаще всего выделяют 4-6 категорий. Например:

  • Чрезвычайно высокий риск
  • Высокий
  • Значительный
  • Средний
  • Умеренный
  • Низкий риск

Собственно, от присвоенной категории риска и зависит частота плановых проверок предприятия.

Нормативно-правовое регулирование

Основы правового регулирования риск-ориентированного подхода в контрольно-надзорной деятельности заложены двумя федеральными законами:

  1. No 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»
  2. No 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации»

Эти законы устанавливают общие требования по применению риск-ориентированного подхода в различных сферах госконтроля. А конкретные процедуры прописываются в подзаконных актах.

В частности, применение риск-ориентированного подхода в пожарном надзоре, санитарном контроле и надзоре в сфере связи регулируется Постановлением Правительства No 806. А Постановление No 801 устанавливает особенности риск-ориентированного подхода при надзоре в сфере здравоохранения.

Рассмотрим основные положения этих документов.

Закон о защите прав юридических лиц

Риск-ориентированный подход представляет собой метод организации и осуществления государственного контроля (надзора), при котором выбор интенсивности контрольных мероприятий зависит от отнесения деятельности проверяемого лица к определенной категории риска.

То есть закон фактически дает определение этого подхода и закрепляет основной принцип его применения.

Закон о госконтроле

Статья 22 Закона No 248-ФЗ вводит такие понятия, как:

  • Риск причинения вреда
  • Оценка рисков
  • Управление рисками
  • Категории рисков

А глава 5 Закона подробно регламентирует порядок оценки и управления рисками в рамках госконтроля.

Также Закон закрепляет обязательное наличие категории низкого риска, для которой не предусмотрено плановых проверок.

Постановление Правительства No 806

Этот нормативный акт конкретизирует положения 294-ФЗ. В частности, он:

  • Определяет виды госконтроля, где применяется риск-ориентированный подход
  • Устанавливает требования по разработке критериев отнесения к категориям риска
  • Регламентирует порядок отнесения объектов контроля к той или иной категории

Постановление No 801 аналогичным образом прописывает особенности риск-ориентированного подхода применительно к контролю качества медпомощи.

Внедрение риск-ориентированного подхода

Для внедрения риск-ориентированного подхода контрольный орган должен пройти несколько этапов.

Сбор и анализ информации

На этом этапе по каждому участнику рынка собираются и анализируются данные, необходимые для оценки рисков. В частности, анализируется:

  • Информация из государственных реестров и баз данных
  • Статистика по отрасли
  • Данные о руководителях компании
  • Результаты ранее проведенных проверок
  • Показатели финансово-хозяйственной деятельности
  • Иная информация о деятельности компании

Оценка рисков

На основе собранных данных рассчитываются показатели тяжести и вероятности потенциального ущерба. Эти значения используются для вынесения экспертной оценки уровня рисков.

Разработка критериев отнесения к категориям риска

Здесь определяется количество категорий риска (обычно от 4 до 6) и критерии отнесения объекта контроля к той или иной категории в зависимости от оценки рисков.

Непосредственное отнесение к категориям риска

На этом этапе каждой компании или ИП присваивается конкретная категория риска в соответствии с ранее разработанными критериями.

Мониторинг и переоценка

По итогам контрольных мероприятий и при появлении новых данных периодически производится пересмотр категорий риска в отношении отдельных объектов контроля.

Практика применения

Рассмотрим, как риск-ориентированный подход работает на практике.

Статистика

По данным Минэкономразвития, в 2020 году при введении моратория на проверки их число сократилось почти вдвое - с 1,5 млн до 790 тыс. При этом серьезного ущерба не наблюдалось.

Это говорит об эффективности риск-ориентированного подхода: концентрация усилий на ключевых рисках позволяет существенно снизить общую нагрузку без потери результативности.

Анализ эффективности

Данные Роспотребнадзора за 2021 год также подтверждают результативность риск-ориентированного подхода. Доля проверок, по результатам которых были выявлены правонарушения, выросла с 36% до 56% по сравнению с 2017 годом.

Примеры применения

Рассмотрим конкретный случай из практики риск-ориентированного надзора в сфере здравоохранения.

Клиника "Доброе здоровье" в ходе плановых проверок показывала стабильно высокие результаты и не имела серьезных замечаний. Поэтому она была отнесена к категории низкого риска.

Мнения экспертов

Мнения бизнеса и экспертного сообщества относительно риск-ориентированного подхода расходятся.

Мнения экспертов

Мнения бизнеса и экспертного сообщества относительно риск-ориентированного подхода расходятся.

По словам главы «ОПОРЫ России» Александра Калинина, этот подход «позволяет оптимизировать контрольно-надзорную деятельность, снижая издержки для добросовестного бизнеса».

В то же время ряд экспертов считают риск-ориентированный надзор недостаточно эффективным. По их мнению, частота проверок должна зависеть не только от категории риска, но и от реального поведения компании.

Перспективы

Дальнейшее развитие риск-ориентированного подхода связано с внедрением цифровых технологий, расширением сфер применения и повышением открытости процедур.

Цифровизация процедур

Активно внедряются цифровые сервисы для мониторинга объектов контроля в режиме реального времени - такие как Цифровой инспектор, ГИР ЗНП и др. Это позволяет оперативно выявлять риски.

Расширение сфер применения

Постепенно риск-ориентированный подход охватывает все большее количество видов госконтроля. Так к концу 2021 года его использовали уже в 96 видах контроля.

Повышение открытости

Внедряются цифровые сервисы, которые позволяют проверяемым лицам отслеживать свой текущий уровень риска и статистику по отрасли.

Например, сервис "Рискометр" Роспотребнадзора дает доступ к данным о классификации предприятий питания по рискам причинения вреда.

Совершенствование методик

Идет постоянная доработка методик оценки рисков и критериев отнесения к категориям. Цель - более точно определять потенциальные угрозы и адекватно на них реагировать.

Усиление риск-ориентированности

Планируется расширить использование категорий риска при выборе форм и интенсивности контрольных мероприятий. Чем выше риски у компании, тем более жесткие проверочные процедуры к ней применяются.

Переход к соразмерности реагирования

Обсуждается переход от риск-ориентированного подхода к принципу соразмерности. При этом реакция госорганов будет зависеть не только от уровня рисков, но и реального поведения компании.

Расширение области применения

В перспективе предполагается использование риск-ориентированного подхода при администрировании налогов, выдаче лицензий, разрешений и других процедур.